书籍推荐：Cynthia Giles《Next Generation Compliance》

By: Jonathan Brun (CEO at Nimonik)

最近读完了前 EPA 官员 Cynthia Giles 所著的《Next Generation Compliance》一书。虽然这本书的重点是环境法规，但其中的大多数建议、想法和提案都广泛适用于任何监管机构。Giles 概述了大多数法规（尤其是环境法规）的制定都没有考虑到合规或执法。

据 Giles 称，EPA 假设合规水平非常高，并认为针对样本或少数不良行为者的选择性执法行动将导致行业普遍合规。通过详细的脚注，Giles 令人信服地证明了事实并非如此。她提出了一个令人信服的论点，即各行业的合规率远低于普遍假设。

合规率为何如此之低？

原因有很多——复杂的法规、过多的规则——但最常见的是，法规失败是因为制定时很少考虑合规性。Giles 认为，过于复杂的法规通常具有灵活性、例外情况和基本假设，对监管机构和政策制定者来说可能很有吸引力，但很快就会变得难以管理，无论是受监管方还是执法机构。

虽然这本书主要是为监管者撰写的，但它也为企业提供了宝贵的见解，包括像 Nimonik 这样的帮助企业遵守法规的组织。虽然这本书的重点是环境法，但其中的许多经验教训可以应用于其他监管框架甚至工程标准。所有技术文件都旨在让人们和组织去做他们可能不会做的事情。为了在不产生巨额成本的情况下影响行为，规则必须考虑到受影响方的资源和行为。有效的规则必须在设计时考虑到执法行动和成本，最终导致更明智的监管。

监管模型中的假设和缺陷

Giles 强调了将法规建立在成本模型（例如，能源效率计划）、监管方法（例如，假设高合规水平）或市场机制（例如，清洁能源信用）中的错误假设上的风险。这些假设往往导致规则被操纵以减少合规负担或增加利润。例如，能源效率和生物燃料法规经常依赖于对碳足迹或计划有效性过于乐观的假设，从而使其容易受到操纵和腐败。

监控的重要性

Giles 强调持续监控的重要性，这是监管成功的基石。没有持续的监督，不合规和操纵是不可避免的。当监控设备出现故障时，法规应要求保守估计，确保不合规成本激励公司维护功能正常的监控系统。

基于市场的监管

虽然 Giles 承认基于市场的监管可能有用，但她认为，它们的成功取决于可靠、可验证的数据。酸雨计划等项目之所以成功，是因为它们依赖于持续的排放监测、对不合规行为的高额处罚和透明的交易系统。只有当基础数据准确且不易操纵时，市场才能有效运作——这是一个显而易见但经常被忽视的要求。

结论

我强烈推荐《下一代合规》给任何对通过监管影响行为艺术感兴趣的人。Giles 提供了切实可行的见解并挑战现状，展示了更智能、更有效的监管如何使所有利益相关者受益。本书的关键结论是，仍有许多机会使法规更加有效和实用。